Правилникът за прилагането на ЗМИП предвижда, че голяма група лица, сред които са и адвокатите, изготвят на годишна база план за въвеждащо и продължаващо обучение на служителите си за запознаването им с изискванията на ЗМИП и актовете по прилагането му. Той се изпраща на дирекция „Финансово разузнаване“ на ДАНС до 15 февруари на годината, за която се отнася. В плана се включва и текущо практическо обучение, насочено към разпознаване на съмнителни операции, сделки и клиенти, и предприемане на необходимите действия при възникнали случаи на съмнение за изпиране на пари.
Като се предвижда, че при проверка от финансовото разузнаване на място трябва да се представят и плановете, и отчетите по изпълнението им.
Сега за цялата адвокатура има един план и той днес беше огласен от Висшия адвокатски съвет. Публикуваме го в цялост:
План за въвеждащо и продължаващо обучение на адвокатите, адвокатските дружества, адвокатските съдружия и адвокатските колегии за 2019 г., изготвен на основание чл. 67 ал. 1 от Правилника за прилагане на Закона за мерките срещу изпиране на пари (ППЗМИП)
- Запознаване с мотивите и основното съдържание на директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета от 20 май 2015 г. за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма;
- Общи положения на ЗМИП, анализ на основните понятия с които си служи закона, включително, но не изчерпателно: (i) „действителен собственик“ (ii) «контрол“; (iii) «група от предприятия“; (iv) «делово взаимоотношение“; (v) «свързани операции“; (vi) «случайна операция или сделка“;
- Специфични мерки за превенция, което следва да се предприемат от адвокатите, адвокатските дружества, адвокатските съдружия и адвокатските колегии относно:
- Взаимодействие с компетентните органи при установяване на съмнителни операции от страна на клиенти, приготовление към извършване на такива операции, както и при възникване на съмнение за законния произход на средствата, с които клиент участва в определени действия и операции;
- Обученията по плана ще се извършват от адвокатските колегии по места. За проведеното въвеждащо обучение ще бъдат изготвени съответни протоколи, които ще бъдат представени на Висшия адвокатски съвет в 7-дневен срок след извършването на съответното обучение.
- Адвокатските колегии по места ще предприемат необходимите организационни мерки с оглед до 30.06.2019 г. да бъдат сведени до знанието на индивидуалните адвокати, адвокатските дружества и адвокатските съдружия, изготвените от Висшия адвокатски съвет Правила за противодействие на изпирането на пари и финансирането на тероризма (подлежащи на изменение в съответствие с новите изисквания на ЗМИП, обн. ДВ 27/27.03.2018 г.). Всички новоприети адвокати и новосъздадени адвокатски дружества, и адвокатски съдружия, след 30.06.2019 г. следва да преминат обучение във връзка с новите Правила за противодействие на изпирането на пари и финансирането на тероризма в непродължителен срок след полагането на адвокатска клетва, съответно след учредяването на съответното адвокатско дружество или адвокатско съдружие;
- Продължаващото обучение на адвокатите, адвокатските дружества и адвокатските съдружия се провежда веднъж годишно и е задължително. Формата на извършване на обучението се определя от Председателя на Висшия адвокатски съвет с оглед обстоятелството дали са настъпили изменения и допълнения в нормативната уредба и в практиката по прилагането на ЗМИП.
- Извършването на всички обучения се документира писмено, като документацията се съхранява за отчитане на изпълнението по чл. 67, ал. 1 от ППЗМИП.
- Този план е одобрен от Висшия адвокатски съвет на 15 февруари 2019 г.
- Комплексната проверка и идентификация на клиентите, включително воденето и своевременното осъвременяване на регистрите на клиентите;
- Съдържание на документи, свързани с идентификацията и дейността на клиентите, съхраняване на предоставените от клиента и изготвените от адвокатите документи за целите на изпълнението на изискванията на ЗМИП и нормативните актове по прилагането му, мерки за поддържане и съхранение на конфиденциалната информация в светлината на Общия регламент за защита на личните данни и съответния български Закон за защита на личните данни и нормативните актове по прилагането му;
- Идентифициране на действителния собственик, поредност и систематизиране на действията по идентифицирането му;
- Действия при съмнение във верността, актуалността и адекватността на предоставените идентификационни данни на клиентите и при установяването на техния действителен собственик;
- Оценка на рисковия профил на клиентите, критерии за оценка;
- Действия в случай на съмнение за действия или операции, които потенциално може да са свързани с изпирането на пари;
- Специфични правила за действие по отношение на клиенти, чийто рисков профил показва завишен риск от извършване на съмнителни операции във връзка с изпирането на пари;
- Критерии за оценка на завишения риск от съмнителни операции на определени клиенти;
- Критерии за прилагане на правилата за опростена комплексна проверка на клиента;
- Критерии за прилагане на правила за разширена комплексна проверка по отношение на клиенти – видни политически личности и при участие на клиенти в сложни или необичайно големи сделки или операции;
- Изясняване на произхода на средствата, с които клиентът заплаща цената по сделки, сключени с участието на адвоката, както и при заплащането на собственото му възнаграждение.
Източник: https://news.lex.bg/%D0%B0%D0%B4%D0%B2%D0%BE%D0%BA...
Още по темата: http://legalworld.bg/77916.advokatite-i-advokatski...
